课程详情
培训对象
总经理;副总经理,各个部门总监/经理,首席执行官/首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理,内部总稽长,区域控制长
培训收益
1. 标杆国际最佳实践和公司案例
2. 学习公司运营管理中的风险分析圣经
3. 理解中国、美国、与国际会计准则中的异同
4. 洞察西方大型企业管理的核心工具
5. 全面掌握公司程序建立中的核心控制点
6. 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
7. 如何有效地保证财务报表的质量
8. 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准
9. 学习如何平衡成本与效益的平衡,建立最佳内部控制体系
10. 如何有效建立IT内部控制与审计体系
11. 组建强健的程序风险管理队伍
2. 学习公司运营管理中的风险分析圣经
3. 理解中国、美国、与国际会计准则中的异同
4. 洞察西方大型企业管理的核心工具
5. 全面掌握公司程序建立中的核心控制点
6. 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
7. 如何有效地保证财务报表的质量
8. 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准
9. 学习如何平衡成本与效益的平衡,建立最佳内部控制体系
10. 如何有效建立IT内部控制与审计体系
11. 组建强健的程序风险管理队伍
课程内容
课程大纲:
一、WTO后中国企业管理面临的挑战
二、中国内部控制实践最新状态
三、内部控制-整合框架
1. 如何评价企业的软环境
2. 软控制的内容盘点
3. 成分,要素,焦点,样本评估工具
四、如何运作内部控制
五、内部控制实施与检查方法
六、公司治理结构
七、建立有效内部控制体系
八、跨国公司内控实践展示
九、世界级的企业是如何评估软控制的?
1. 案例研究, 控制模型运用: 最佳实践
2. 自我评估
3. 风险评估
4. 以COSO为标准,用于评估的各种工具
十、 某跨国公司内部控制案例
十一、一家上市公司内部控制分析
1. 文本和评估控制技术
2. 选择的工具
3. 企业管理层面与业务流程层面分析工具
4. 案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
5. 一美国企业的自我评估表
6. 评估操作层控制的有效技巧
十二、 如何确高风险区域风险分析
十三、 内部审计经理的工作工具
1.怎样开始内部控制检查
2.如何验证主要控制点
3.如何辨别重要不足和重大缺陷
4.案例研讨
十四、业务控制程序与IT控制的目标
十五、制造企业100种风险的防范措施
( 范围包括: 人力资源, 信息信息系统,银行户头,备用资金, 应收帐款,应付帐款,销售管理, 采购管理,,生产管理, 存货控制管理, 成本管理, 物流管理, 企业战略,企业预算管理, 企业危机管理)
十六、内部控制检查技术评析
1. 如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
2. 如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
十七、如何进行内部控制与防范危机
十八、如何编制内部检查问卷
十九、以COSO为基础的内部审计项目管理
1. 利用风险/控制矩阵作为自我评估的工具
2. 评估软环境的五个原则
3. 以COSO为基础的内部控制问题设计
4. 二大著名跨国公司案例分析
二十、 内部检查问卷怎样处理
二十一、 亲自参与练习
1. 内部控制应用实例练习
2. 风险评估实践
3. 条款与基础
4. 如何定义内部控制的目标和风险
5. 案例基本介绍
一个制造企业
一个银行企业
一个零售企业
要求:
详细说明案例中的”审计”情况
面谈管理
观察管理
评估企业整体风险
文本和评估设计过程
确定操作层面目标,风险和控制
控制与风险的比对,确定差异
制定测试计划
二十二、内部控制的不同模式分析
二十三、怎样撰写内部控制报告
二十四、如何对财务报表的质量进行
一、WTO后中国企业管理面临的挑战
二、中国内部控制实践最新状态
三、内部控制-整合框架
1. 如何评价企业的软环境
2. 软控制的内容盘点
3. 成分,要素,焦点,样本评估工具
四、如何运作内部控制
五、内部控制实施与检查方法
六、公司治理结构
七、建立有效内部控制体系
八、跨国公司内控实践展示
九、世界级的企业是如何评估软控制的?
1. 案例研究, 控制模型运用: 最佳实践
2. 自我评估
3. 风险评估
4. 以COSO为标准,用于评估的各种工具
十、 某跨国公司内部控制案例
十一、一家上市公司内部控制分析
1. 文本和评估控制技术
2. 选择的工具
3. 企业管理层面与业务流程层面分析工具
4. 案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
5. 一美国企业的自我评估表
6. 评估操作层控制的有效技巧
十二、 如何确高风险区域风险分析
十三、 内部审计经理的工作工具
1.怎样开始内部控制检查
2.如何验证主要控制点
3.如何辨别重要不足和重大缺陷
4.案例研讨
十四、业务控制程序与IT控制的目标
十五、制造企业100种风险的防范措施
( 范围包括: 人力资源, 信息信息系统,银行户头,备用资金, 应收帐款,应付帐款,销售管理, 采购管理,,生产管理, 存货控制管理, 成本管理, 物流管理, 企业战略,企业预算管理, 企业危机管理)
十六、内部控制检查技术评析
1. 如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
2. 如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
十七、如何进行内部控制与防范危机
十八、如何编制内部检查问卷
十九、以COSO为基础的内部审计项目管理
1. 利用风险/控制矩阵作为自我评估的工具
2. 评估软环境的五个原则
3. 以COSO为基础的内部控制问题设计
4. 二大著名跨国公司案例分析
二十、 内部检查问卷怎样处理
二十一、 亲自参与练习
1. 内部控制应用实例练习
2. 风险评估实践
3. 条款与基础
4. 如何定义内部控制的目标和风险
5. 案例基本介绍
一个制造企业
一个银行企业
一个零售企业
要求:
详细说明案例中的”审计”情况
面谈管理
观察管理
评估企业整体风险
文本和评估设计过程
确定操作层面目标,风险和控制
控制与风险的比对,确定差异
制定测试计划
二十二、内部控制的不同模式分析
二十三、怎样撰写内部控制报告
二十四、如何对财务报表的质量进行
师资介绍
王老师 (John Wang)――纬时公司高级讲师. 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通用汽车,深圳科帝-羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕士,美国通用汽车大学GMU进修,MBA导师。