[内训课]内部控制与SOX404

  • 课程编号:C0000498
  • 发布时间:2008-09-16
  • 浏览量:115,972
  • 状态:发布中
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培训对象

总经理;副总经理,各个部门总监/经理,首席执行官/首席财务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理,内部总稽长,区域控制长

培训收益

1. 标杆国际最佳实践和公司案例
2. 学习公司运营管理中的风险分析圣经
3. 理解中国、美国、与国际会计准则中的异同
4. 洞察西方大型企业管理的核心工具
5. 全面掌握公司程序建立中的核心控制点
6. 如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
7. 如何有效地保证财务报表的质量
8. 掌握最新的SOX和PCAOB审计标准
9. 学习如何平衡成本与效益的平衡,建立最佳内部控制体系
10. 如何有效建立IT内部控制与审计体系
11. 组建强健的程序风险管理队伍

课程内容

课程大纲:

一、WTO后中国企业管理面临的挑战
二、中国内部控制实践最新状态
三、内部控制-整合框架
1. 如何评价企业的软环境
2. 软控制的内容盘点
3. 成分,要素,焦点,样本评估工具
四、如何运作内部控制
五、内部控制实施与检查方法
六、公司治理结构
七、建立有效内部控制体系
八、跨国公司内控实践展示
九、世界级的企业是如何评估软控制的?
1. 案例研究, 控制模型运用: 最佳实践
2. 自我评估
3. 风险评估
4. 以COSO为标准,用于评估的各种工具
十、 某跨国公司内部控制案例
十一、一家上市公司内部控制分析
1. 文本和评估控制技术
2. 选择的工具
3. 企业管理层面与业务流程层面分析工具
4. 案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
5. 一美国企业的自我评估表
6. 评估操作层控制的有效技巧
十二、 如何确高风险区域风险分析
十三、 内部审计经理的工作工具
1.怎样开始内部控制检查
2.如何验证主要控制点
3.如何辨别重要不足和重大缺陷
4.案例研讨
十四、业务控制程序与IT控制的目标
十五、制造企业100种风险的防范措施
( 范围包括: 人力资源, 信息信息系统,银行户头,备用资金, 应收帐款,应付帐款,销售管理, 采购管理,,生产管理, 存货控制管理, 成本管理, 物流管理, 企业战略,企业预算管理, 企业危机管理)
十六、内部控制检查技术评析
1. 如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
2. 如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
十七、如何进行内部控制与防范危机
十八、如何编制内部检查问卷
十九、以COSO为基础的内部审计项目管理
1. 利用风险/控制矩阵作为自我评估的工具
2. 评估软环境的五个原则
3. 以COSO为基础的内部控制问题设计
4. 二大著名跨国公司案例分析
二十、 内部检查问卷怎样处理
二十一、 亲自参与练习
1. 内部控制应用实例练习
2. 风险评估实践
3. 条款与基础
4. 如何定义内部控制的目标和风险
5. 案例基本介绍
一个制造企业
一个银行企业
一个零售企业
要求:
详细说明案例中的”审计”情况
面谈管理
观察管理
评估企业整体风险
文本和评估设计过程
确定操作层面目标,风险和控制
控制与风险的比对,确定差异
制定测试计划
二十二、内部控制的不同模式分析
二十三、怎样撰写内部控制报告
二十四、如何对财务报表的质量进行

师资介绍

王老师 (John Wang)――纬时公司高级讲师. 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通用汽车,深圳科帝-羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕士,美国通用汽车大学GMU进修,MBA导师。

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